錢柜娛樂777手機版_上海東方證券資產管理有限公司:東方紅中證競爭力指數:東方紅中證競爭力指數發起式證券投資基金招募說明

麥丁網 2019-11-09 16:25 閱讀73次

上海東方證券資產管理有限公司:東方紅中證競爭力指數:東方紅中證競爭力指數發起式證券投資基金招募說明書(更新)(摘要)(2019年第1號)   時間:2019年11月07日 19:10:38 中財網    
原標題:上海東方證券資產管理有限公司:東方紅中證競爭力指數:東方紅中證競爭力指數發起式證券投資基金招募說明書(更新)(摘要)(2019年第1號)
1
東方紅中證競爭力指數發起式證券投資基金

招募說明書(更新)

(摘要)

(2019年第1號)



東方紅中證競爭力指數發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集
申請經中國證監會2019年7月4日證監許可【2019】1191號文準予注冊。本基
金的基金合同于2019年7月31日正式生效。


【重要提示】

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投
資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書及、基金合同
和基金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,全面認識本基
金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市
場,對認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,自行
承擔投資風險。投資人在獲得基金投資收益的同時,亦承擔基金投資中出現的各
類風險,可能包括:證券市場整體環境引發的系統性風險、個別證券特有的非系
統性風險、流動性風險、基金管理人在投資經營過程中產生的操作風險、本基金
特有的風險等。基金管理人提醒投資人基金投資的“賣者盡責、買者自負”原則,
在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投
資人自行負責。


本基金可投資于科創板股票,會面臨因投資標的、市場制度以及交易規則等
差異帶來的特有風險,包括但不限于股價波動風險、退市風險、流動性風險、投
資集中風險等。具體風險請查閱本基金招募說明書“風險揭示 ”章節的具體內
容。本基金可根據投資策略需要或市場環境變化,選擇將部分基金資產投資于科
創板或選擇不將基金資產投資于科創板,基金資產并非必然投資于科創板。


本基金是一只股票型基金,其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型
基金與貨幣市場基金。本基金是指數型基金,具有與標的指數相似的風險收益特
征。



2
基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并
不構成本基金業績表現的保證。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金單一投資人持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律
法規或監管機構另有規定的,從其規定。


本招募說明書所載內容截止至2019年11月4日。


本招募說明書規定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《公開募
集證券投資基金信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。




一、基金管理人

(一)基金管理人概況

本基金基金管理人為上海東方證券資產管理有限公司,基本信息如下:

名稱:上海東方證券資產管理有限公司

住所:上海市黃浦區中山南路318號31層

辦公地址:上海市黃浦區中山南路318號2號樓8、9、31、37、39、40層

法定代表人:潘鑫軍

設立日期:2010年7月28日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可[2010]518號

開展公開募集證券投資基金業務批準文號:證監許可[2013]1131號

組織形式: 有限責任公司

注冊資本: 3億元人民幣

存續期限: 持續經營

聯系電話:(021)63325888

聯系人:彭軼君

股東情況:東方證券股份有限公司持有公司100%的股權。


公司前身是東方證券股份有限公司客戶資產管理業務總部,2010年7月28日
經中國證券監督管理委員會《關于核準東方證券股份有限公司設立證券資產管理


子公司的批復》(證監許可[2010]518號)批準,由東方證券股份有限公司出資3
億元,在原東方證券股份有限公司客戶資產管理業務總部的基礎上正式成立,是
國內首家獲批設立的券商系資產管理公司。


3
(二)主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

潘鑫軍先生,董事長,1961年出生,中共黨員,工商管理碩士,高級經濟
師。曾任中國人民銀行上海分行長寧區辦事處愚園路分理處出納、副組長,工商
銀行上海分行長寧區辦事處愚園路分理處黨支部書記,工商銀行上海分行整黨辦
公室聯絡員,工商銀行上海分行組織處副主任科員,工商銀行上海分行長寧支行
工會主席、副行長(主持工作)、行長、黨委書記兼國際機場支行黨支部書記,
東方證券股份有限公司黨委副書記、總裁、董事長兼總裁,匯添富基金管理有限
公司董事長,上海東方證券資本投資有限公司董事長,東方金融控股(香港)有
限公司董事。現任東方證券股份有限公司黨委書記、董事長、執行董事,東方花
旗證券有限公司董事長,上海東方證券資產管理有限公司董事長。


金文忠先生,董事,1964年出生,中共黨員,經濟學碩士,經濟師。曾任
上海財經大學財經研究所研究員,上海萬國證券辦公室主任助理、發行部副經理
(主持工作)、研究所副所長、總裁助理兼總裁辦公室副主任,野村證券企業現
代化委員會項目室副主任,東方證券股份有限公司黨委委員、副總裁、證券投資
業務總部總經理,杭州東方銀帝投資管理有限公司董事長,東方金融控股(香港)
有限公司董事、東方花旗證券有限公司董事。現任東方證券股份有限公司黨委副
書記、執行董事、總裁,上海東證期貨有限公司董事長,上海東方證券資本投資
有限公司董事長,上海東方證券創新投資有限公司董事,上海東方證券資產管理
有限公司董事。


杜衛華先生,董事,1964年出生,中共黨員,工商管理學碩士、經濟學碩
士,副教授。曾任上海財經大學金融學院教師,東方證券股份有限公司營業部經
理,經紀業務總部總經理助理、副總經理,營運管理總部總經理,人力資源管理
總部總經理,總裁助理,職工監事。現任東方證券股份有限公司職工董事、副總
裁、工會主席,上海東方證券資本投資有限公司董事,上海東方證券創新投資有
限公司董事,上海東方證券資產管理有限公司董事。


任莉女士,董事、總經理、公開募集基金管理業務負責人、財務負責人,1968


年出生,社會學碩士、工商管理碩士。擁有十多年海內外市場營銷經驗,曾任東
方證券股份有限公司資產管理業務總部副總經理,上海東方證券資產管理有限公
司總經理助理、副總經理、聯席總經理、董事會秘書。現任上海東方證券資產管
理有限公司董事、總經理、公開募集基金管理業務負責人、財務負責人。


4
楊斌先生,董事,1972年出生,中共黨員,經濟學碩士。曾任中國人民銀
行上海分行非銀行金融機構管理處科員,上海證監局稽查處科員、案件審理處科
員、副主任科員、案件調查一處主任科員、機構監管一處副處長、期貨監管處處
長、法制工作處處長;現任東方證券股份有限公司首席風險官兼合規總監兼稽核
總部總經理、上海東證期貨有限公司董事、東方金融控股(香港)有限公司董事、
東方花旗證券有限公司董事、上海東方證券資產管理有限公司董事、長城基金管
理有限公司監事。


2、基金管理人監事

陳波先生,監事,1971年出生,中共黨員,經濟學碩士。曾任東方證券投
資銀行業務總部副總經理,東方證券股份有限公司上市辦副主任、上海東方證券
資本投資有限公司副總經理(主持工作)。現任上海東方證券資本投資有限公司
董事、總經理,上海東方證券資產管理有限公司監事。


3、經營管理層人員

任莉女士,總經理(簡歷請參見上述關于董事的介紹)。


饒剛先生,副總經理,1973年出生,碩士研究生。曾任興業證券職員,富
國基金管理有限公司研究員、固定收益部總經理兼基金經理、總經理助理,富國
資產管理(上海)有限公司總經理。現任上海東方證券資產管理有限公司副總經
理兼固定收益研究部總經理。曾榮獲中證報2010年金牛特別基金經理獎(唯一
固定收益獲獎者)、2012年度上海市金融行業領軍人才,在固定收益投資領域
具有豐富的經驗。


周代希先生,副總經理,1980年出生,中共黨員,碩士研究生。曾任深圳
證券交易所會員管理部經理、金融創新實驗室高級經理、固定收益與衍生品工作
小組執行經理,兼任深圳仲裁委員會仲裁員。現任上海東方證券資產管理有限公
司副總經理。曾榮獲“證券期貨監管系統金融服務能手”稱號等,在資產證券化
等結構融資領域具有豐富的經驗。


張鋒先生,副總經理,1974年出生,碩士研究生。曾任上海財政證券公司


研究員,興業證券股份有限公司研究員,上海融昌資產管理有限公司研究員,信
誠基金管理有限公司股票投資副總監、基金經理,上海東方證券資產管理有限公
司基金投資部總監、私募權益投資部總經理、執行董事、董事總經理。現任上海
東方證券資產管理有限公司副總經理兼公募集合權益投資部總經理,擁有豐富的
證券投資經驗。


5
林鵬先生,副總經理,1976年出生,碩士研究生。曾任東方證券研究所研
究員、資產管理業務總部投資經理,上海東方證券資產管理有限公司投資部投資
經理、專戶投資部資深投資經理、基金投資部基金經理、執行董事、董事總經理。

現任上海東方證券資產管理有限公司副總經理兼公募權益投資部總經理,擁有豐
富的證券投資經驗。


湯琳女士,副總經理,1981年出生,本科學士。曾任東方證券股份有限公
司資產管理業務總部市場營銷經理,上海東方證券資產管理有限公司綜合管理部
副總監、綜合管理部總經理、董事總經理。現任上海東方證券資產管理有限公司
董事會秘書、副總經理兼綜合管理部總經理。


4、合規總監、首席風險官

李云亮先生,合規總監兼首席風險官,1978年出生,博士研究生。曾任重
慶理工大學計算機學院大學講師,重慶證監局機構監管處副調研員,西南證券股
份有限公司證券資管部總經理,金鷹基金管理有限公司副總經理,深圳前海金鷹
資產管理有限公司董事長,金鷹基金管理有限公司督察長。現任上海東方證券資
產管理有限公司合規總監、公開募集基金管理業務合規負責人、首席風險官、首
席信息官(兼)、合規與風險管理部總經理(兼)。


5、公開募集基金管理業務合規負責人(督察長)

李云亮先生,公開募集基金管理業務合規負責人(簡歷請參見上述關于合規
總監、首席風險官的介紹)。


6、本基金基金經理

徐習佳先生,生于1977年,金融學博士,自2000年起開始從事證券行業工
作。歷任聯合證券投資銀行部投行經理,美國Towers Watson資深分析師,興業
全球基金金融工程與專題研究部副總監、基金經理助理,上海東方證券資產管理
有限公司研究部副總監、量化投資部總經理、投資主辦人,現任上海東方證券資
產管理有限公司公募指數與多策略部副總經理(主持工作),2019年7月起任


東方紅中證競爭力指數發起式證券投資基金基金經理。


6
李響女士,生于1982年,復旦大學金融學碩士,自2008年起開始從事證券
行業工作。歷任東方證券資產管理業務總部研究員,上海東方證券資產管理有限
公司研究部高級研究員、私募權益投資部投資主辦人、權益研究部副總經理。現
任上海東方證券資產管理有限公司權益研究部副總經理(主持工作)、基金經理。

2018年3月起任東方紅睿華滬港深靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金經
理,2019年7月起任東方紅中證競爭力指數發起式證券投資基金基金經理。


7、公募產品投資決策委員會成員

公募產品投資決策委員會成員構成如下:主任委員饒剛先生,委員林鵬先生,
委員胡偉先生,委員紀文靜女士,委員周云先生,委員剛登峰先生。


8、上述人員之間不存在近親屬關系。




二、基金托管人

(一)基金托管人概況

1、基本情況

名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)

設立日期:1987年4月8日

注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

注冊資本:252.20億元

法定代表人:李建紅

行長:田惠宇

資產托管業務批準文號:證監基金字[2002]83號

電話:0755—83199084

傳真:0755—83195201

資產托管部信息披露負責人:張燕

2、發展概況

招商銀行成立于1987年4月8日,是我國第一家完全由企業法人持股的股
份制商業銀行,總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,


并于2002年3月成功地發行了15億A股,4月9日在上交所掛牌(股票代碼:
600036),是國內第一家采用國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發
行了22億H股,9月22日在香港聯交所掛牌交易(股票代碼:3968),10月5
日行使H股超額配售,共發行了24.2億H股。截至2019年9月30日,本集團
總資產73,059.25億元人民幣,高級法下資本充足率15.44%,權重法下資本充
足率12.86%。


7
2002年8月,招商銀行成立基金托管部;2005年8月,經報中國證監會同
意,更名為資產托管部,現下設業務管理團隊、產品管理團隊、項目管理團隊、
稽核監察團隊、基金外包業務團隊、養老金團隊、系統與數據團隊7個職能團隊,
現有員工87人。2002年11月,經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投
資基金托管業務資格,成為國內第一家獲得該項業務資格上市銀行;2003年4
月,正式辦理基金托管業務。招商銀行作為托管業務資質最全的商業銀行,擁有
證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構投資者托管(QFII)、合
格境內機構投資者托管(QDII)、全國社會保障基金托管、保險資金托管、企業
年金基金托管、存托憑證試點存托人等業務資格。


招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”

的托管核心價值,獨創“6S托管銀行”品牌體系,以“保護您的業務、保護您
的財富”為歷史使命,不斷創新托管系統、服務和產品:在業內率先推出“網上
托管銀行系統”、托管業務綜合系統和“6心”托管服務標準,首家發布私募基
金績效分析報告,開辦國內首個托管銀行網站,推出國內首個托管大數據平臺,
成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、第一只FOF、第一只信托資金計劃、
第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回資金T+1到賬、第一只境外
銀行QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大
小非解禁資產、第一單TOT保管,實現從單一托管服務商向全面投資者服務機構
的轉變,得到了同業認可。


招商銀行資產托管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升,四度蟬聯獲
《財資》“中國最佳托管專業銀行”。2016年6月招商銀行榮膺《財資》“中
國最佳托管銀行獎”,成為國內唯一獲得該獎項的托管銀行;“托管通”獲得國
內《銀行家》2016中國金融創新“十佳金融產品創新獎”;7月榮膺2016年中
國資產管理“金貝獎”“最佳資產托管銀行”。2017年6月招商銀行再度榮膺


《財資》“中國最佳托管銀行獎”;“全功能網上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》
2017中國金融創新“十佳金融產品創新獎”;8月榮膺國際財經權威媒體《亞洲
銀行家》“中國年度托管銀行獎”。2018年1月招商銀行榮膺中央國債登記結
算有限責任公司 “2017年度優秀資產托管機構”獎項;同月,招商銀行“托管
大數據平臺風險管理系統”榮獲2016-2017年度銀監會系統“金點子”方案一等
獎,以及中央金融團工委、全國金融青聯第五屆“雙提升”金點子方案二等獎;3
月榮膺公募基金20年“最佳基金托管銀行”獎;5月榮膺國際財經權威媒體《亞
洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”;12月榮膺2018東方財富風云榜“2018年
度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀行”獎。2019年3月招商銀行榮
獲《中國基金報》“2018年度最佳基金托管銀行”獎;6月榮獲《財資》“中國
最佳托管機構”、“中國最佳養老金托管機構”、“中國最佳零售基金行政外包”

三項大獎。


8
(二)主要人員情況

李建紅先生,董事長、非執行董事,2014年7月起擔任董事、董事長。英
國東倫敦大學工商管理碩士、吉林大學經濟管理專業碩士,高級經濟師。招商局
集團有限公司董事長,兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源運輸股
份有限公司董事長、中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司董事長、招商局
華建公路投資有限公司董事長和招商局資本投資有限責任公司董事長。曾任中國
遠洋運輸(集團)總公司總裁助理、總經濟師、副總裁,招商局集團有限公司董
事、總裁。


田惠宇先生,行長、執行董事,2013年5月起擔任行長、執行董事。美國
哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾于2003 年7 月至2013年5
月歷任上海銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中
國建設銀行零售業務總監兼北京市分行行長。


汪建中先生,副行長。1991年加入招商銀行;2002年10月至2013年12月
歷任招商銀行長沙分行行長,總行公司銀行部副總經理,佛山分行籌備組組長,
佛山分行行長,武漢分行行長;2013年12月至2016年10月任本行業務總監兼
公司金融總部總裁,期間先后兼任公司金融綜合管理部總經理、戰略客戶部總經
理;2016年10月至2017年4月任招商銀行業務總監兼北京分行行長;2017年
4月起任招商銀行黨委委員兼北京分行行長。2019年4月起任招商銀行副行長。



9
姜然女士,資產托管部總經理,大學本科畢業,具有基金托管人高級管理人
員任職資格。先后供職于中國農業銀行黑龍江省分行,華商銀行,中國農業銀行
深圳市分行,從事信貸管理、托管工作。2002年9月加盟招商銀行至今,歷任
招商銀行總行資產托管部經理、高級經理、總經理助理等職。是國內首家推出的
網上托管銀行的主要設計、開發者之一,具有20余年銀行信貸及托管專業從業
經驗。在托管產品創新、服務流程優化、市場營銷及客戶關系管理等領域具有深
入的研究和豐富的實務經驗。


(三)基金托管業務經營情況

截至2019年9月30日,招商銀行股份有限公司累計托管510只證券投資基
金。




三、相關服務機構

(一)基金銷售機構

1、直銷機構

(1)直銷中心

名稱:上海東方證券資產管理有限公司

住所:上海市黃浦區中山南路318號31層

辦公地址:上海市黃浦區中山南路318號2號樓9層

法定代表人:潘鑫軍

聯系電話:(021)33315895

傳真:(021)63326381

聯系人:于莉

客服電話:4009200808

公司網址:

(2)網上交易系統

網上交易系統包括管理人公司網站()、東方紅資產管理APP
和管理人指定且授權的電子交易平臺。個人投資者可登錄本公司網站
()、東方紅資產管理APP和管理人指定且授權的電子交易平臺,
在與本公司達成網上交易的相關協議、接受本公司有關服務條款、了解有關基金


網上交易的具體業務規則后,通過本公司網上交易系統辦理開戶、認購、申購、
贖回等業務。


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2、代銷機構

(1)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

聯系電話:0755-83198888

傳真:0755-83195050

聯系人:鄧炯鵬

客服電話:95555

公司網站:

(2)東方證券股份有限公司

注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層

辦公地址:上海市中山南路318號2號樓13層、21層-23層、25層-29層、32
層、36層、39層、40層

法定代表人:潘鑫軍

聯系電話:021-63325888

聯系人:黃靜

客服電話:021-95503

公司網站:

(3)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人:陳四清

聯系電話:010-66108608

傳真:010-66107571

客戶電話:95588

公司網站:


11
(4)中國建設銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區金融大街25號

法定代表人:田國立

傳真:010-66275654

客服電話:95533

公司網站:

(5)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市銀城中路188號

辦公地址:上海市銀城中路188號

法定代表人:彭純

聯系電話:021-58781234

傳真:021-58408483

聯系人:陳銘銘

客服電話:95559

公司網站:

(6)上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市中山東一路12號

辦公地址:上海市北京東路689號

法定代表人:高國富

聯系電話:021-61618888

傳真:021-63230807

聯系人:楊國平、吳蓉

客服電話:95528

公司網站:

(7)平安銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號

辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號

法定代表人:謝永林


12
聯系電話:021-38637673

聯系人:張莉

客服電話:95511

公司網站:

(8)上海銀行股份有限公司

注冊地址:上海市銀城中路168號

辦公地址:上海市銀城中路168號

法定代表人:金煜

聯系電話:021-68475888

傳真:021-68476111

聯系人:王景斌

客服電話:95594

公司網站:

(9)寧波銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號

辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號

法定代表人:陸華裕

客戶服務電話:95574

公司網站:

(10)中國光大銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心

辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心

法定代表人:李曉鵬

聯系電話:010-63636235

傳真:010-63636713

聯系人:張谞

客服電話:95595

網址:

(11)華泰證券股份有限公司


13
注冊地址:南京市江東中路228號

辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南
大道4011號港中旅大廈18樓

法定代表人:周易

聯系電話:025-83387249

傳真:025- 83387254

客服電話:95597

網址:

(12)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

法定代表人:楊德紅

客服電話:95521

網址:

(13)廣發證券股份有限公司

注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

法定代表人: 孫樹明

聯系電話:020-66338888

客服電話:95575

網址:

(14)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

辦公地址:北京市西城區金融大街35號

法定代表人: 陳共炎

客服電話:95551

網址:

(15)中泰證券股份有限公司

注冊地址:山東省濟南市市中區經七路86號

辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號

法定代表人:李瑋


14
傳真:0531-68889357

客服電話:95538

網址:

(16)國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈

法定代表人:何如

聯系電話:0755-82130188

傳真:0755-82133453

聯系人:李穎

客戶服務電話:95536

公司網站:

(17)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市東城區朝內大街2號凱恒中心B、E座3層

法定代表人:王常青

聯系電話:010- 85130628

傳真:010-65182261

聯系人:許夢園

客戶服務電話:400-8888-108

公司網站:

(18)長江證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市新華路特8號

辦公地址:湖北省武漢市新華路特8號

法定代表人:李新華

聯系電話:027-65799999

傳真:027-85481900

聯系人:付妍

客服電話:95579


15
網址:

(19)華金證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號30層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號30層

法定代表人:宋衛東

客服電話:4008211357

網址:

(20)上海東證期貨有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路500號上海期貨大廈14層

辦公地址:上海市黃浦區中山南路318號35層

法定代表人:盧大印

聯系人:張敏圓

聯系電話:021-63325888-4259

傳真:021-63326752

客服電話:400-885-9999

網址:

(21)北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓17層

法定代表人:鐘斐斐

聯系電話:010-61840688

傳真:010-84997571

客戶服務電話:400-159-9288

公司網址:

(22)嘉實財富管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層
5312-15單元

辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層

法定代表人:趙學軍


16
聯系電話:021-38789658-5834

傳真:021-68880023

聯系人:李雯

客服電話:4000218850

網址:

(23)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號東碼頭園區C棟

法定代表人:汪靜波

聯系人:朱了

電話:021-80358749

傳真:021-38509777

客服電話:400-821-5399

公司網站:

基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售
本基金。


(二)登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

住所:北京市西城區太平橋大街17號

辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人:周明

電話:010-58598853

傳真:010-58598907

聯系人:趙亦清

(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

住所:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19層

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19層

負責人:俞衛鋒

電話:(021)31358666


17
傳真:(021)31358600

聯系人:陳穎華

經辦律師:黎明、陳穎華

(四)審計基金財產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507
單元01室

辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號領展企業廣場二座普華永道中心11樓

法人代表:李丹

經辦注冊會計師:陳熹、葉尓甸

電話:021-23238888

傳真:021-23238800

聯系人:樂美昊



四、基金的名稱

東方紅中證競爭力指數發起式證券投資基金



五、基金的類型

股票型證券投資基金



六、基金的投資目標

緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。




七、基金的投資方向

本基金的投資范圍主要為標的指數的成份股及備選成份股。為更好實現投資
目標,本基金可以少量投資于非成份股(包括中小板、創業板及其他經中國證監
會核準發行上市的股票)、債券(包括國債、金融債、地方政府債券、政府支持
債券、企業債、公司債、公開發行的次級債、可轉換債券、分離交易可轉債的純


債部分、可交換債、央行票據、中期票據、證券公司發行的短期債券、短期融資
券、超短期融資券等)、債券回購、貨幣市場工具、同業存單、銀行存款、資產
支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監會的相關規定)。


18
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:

本基金投資于標的指數成份股及備選成份股的資產不低于基金資產凈值的
90%,且不低于非現金基金資產的80%;每個交易日日終,在扣除股指期貨合約
需繳納的交易保證金后,基金保持現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資
比例合計不低于基金資產凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證
金、應收申購款等。


如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履
行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。




八、基金的投資策略

本基金采用被動式指數化投資方法,按照成份股在標的指數中的基準權重構
建股票投資組合。同時為實現對標的指數更好地跟蹤,本基金將輔以適當的替代
性策略調整組合。本基金力爭基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏
離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。


1、股票投資策略

本基金采取完全復制法,即按照標的指數的成份股及其權重構建基金股票投
資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。


當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時,以及因基
金的申購和贖回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時,基金管理人會對
投資組合進行適當調整,力爭降低跟蹤誤差。


如出現股票停牌、股票流動性較差或其他影響標的指數復制的因素,導致基
金管理人無法按照標的指數權重購買成份股時,基金管理人可以根據市場情況,
結合經驗判斷,以適當的替代性策略對投資組合進行適當調整,以更好地實現本


基金的投資目標。


19
2、債券投資策略

本基金的債券投資品種主要有國債、企業債等中國證監會認可的,具有良好
流動性的金融工具。本基金基于流動性管理及策略性投資的需要進行債券投資,
投資目的主要是保證基金資產流動性,有效利用基金資產,降低跟蹤誤差。基金
管理人將根據宏觀經濟形勢、貨幣政策、證券市場變化等分析判斷未來利率變化,
結合債券定價技術和基本面研究,進行個券選擇。


3、資產支持證券投資策略

本基金資產支持證券的投資配置策略主要從信用風險、流動性、收益率幾方
面來考慮,采用自下而上的項目精選策略,以資產支持證券的優先級或次優級為
投資標的,精選違約或逾期風險可控、收益率較高的資產支持證券項目。根據不
同資產支持證券的基礎資產采取適度分散的地區配置策略和行業配置策略,在有
效分散風險的前提下為投資人謀求較高的投資組合回報率。資產支持證券的信用
風險分析采取內外結合的方法,以基金管理人的內部信用風險評估為主,并結合
外部信用評級機構的分析報告,最終得出對每個資產支持證券項目的總體風險判
斷。另外,鑒于資產支持證券的流動性較差,本基金更傾向于久期較短的品種,
即使持有到期壓力也不會太大。


4、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,選擇流動
性好、交易活躍的期貨合約,并通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研判,結
合對股指期貨合約的估值定價,與股票現貨資產進行匹配,以對沖系統性風險和
流動性風險。本基金還將利用股指期貨,降低股票倉位頻繁調整的交易成本,達
到有效跟蹤標的指數的目標。




九、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準為:中證東方紅競爭力指數收益率×95% + 銀行人
民幣活期存款利率(稅后)×5%。





20
十、基金的風險收益特征

本基金是一只股票型基金,其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型
基金與貨幣市場基金。本基金是指數型基金,具有與標的指數相似的風險收益特
征。




十一、費用概覽

(一)與基金運作有關的費用

1、基金費用的種類

(1)基金管理人的管理費;

(2)基金托管人的托管費;

(3)C類基金份額的銷售服務費;

(4)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

(5)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟
費;

(6)基金份額持有人大會費用;

(7)基金的證券、期貨交易費用;

(8)基金的銀行匯劃費用;

(9)證券、期貨賬戶開戶費和賬戶維護費;

(10)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其
他費用。


2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

(1)基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.5%的年費率計提。管理費的計算
方法如下:

H=E×0.5%÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式,于次


月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公
休日等,支付日期順延。


21
(2)基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:

H=E×0.05%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費

E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式,于次
月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、公
休日等,支付日期順延。


(3)C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費,本基金C類基金份額的銷售服務費按
前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.4%的年費率計提。計算方法如下:

H=E×0.4%÷當年天數

H 為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E 為前一日C類基金份額的基金資產凈值

銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式,于次
月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售
機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


上述基金費用的種類中第(4)-(10)項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


(二)與基金銷售有關的費用

1、申購費率

(1)A類基金份額的申購費率

本基金A類基金份額的申購費率按申購金額遞減。投資者在一天之內如果有
多筆申購,適用費率按單筆分別計算。



22
本基金對通過基金管理人直銷中心申購A類基金份額的養老金客戶與除此
之外的其他投資者實施差別的申購費率。


通過基金管理人直銷中心申購A類基金份額的養老金客戶的申購費率如下:

申購金額(M)

費率

M<100萬元

0.48%

100萬元≤M<200萬元

0.24%

M≥200萬元

每筆1000元



其他投資者申購A類基金份額的申購費率如下:

申購金額(M)

費率

M<100萬元

1.2%

100萬元≤M<200萬元

0.6%

M≥200萬元

每筆1000元



本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔,不列入基
金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。


因紅利自動再投資而產生的基金份額,不收取相應的申購費用。


(2)C類基金份額的申購費

本基金C類基金份額不收取申購費,收取銷售服務費。


2、贖回費率

本基金在贖回時收取基金贖回費用,贖回費率隨贖回基金份額持續持有時間
的增加而遞減。投資者在一天之內如果有多筆贖回,適用費率按單筆分別計算。


A類基金份額的贖回費率具體如下:

份額持續持有時間(L)

適用贖回費率

L

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